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中國證券業(yè)協(xié)會第八次會員大會12月6日在北京舉行。就“加快打造一流投資銀行和投資機構(gòu)，更好助推資本市場高質(zhì)量發(fā)展”，中國證監(jiān)會黨委書記、主席吳清在致辭時提出五點希望：行業(yè)功能發(fā)揮要邁上新臺階、專業(yè)服務(wù)能力要展現(xiàn)新提升、差異化特色化發(fā)展要做到新突破、加強合規(guī)管理和風(fēng)險防控要取得新成效、行業(yè)文化建設(shè)要煥發(fā)新氣象。

關(guān)于監(jiān)管政策，吳清表示，將著力強化分類監(jiān)管、“扶優(yōu)限劣”。對優(yōu)質(zhì)機構(gòu)適當(dāng)“松綁”，進一步優(yōu)化風(fēng)控指標(biāo)，適度打開資本空間和杠桿限制，提升資本利用效率。

與投資者共進共贏

吳清表示，“十五五”是推進中國式現(xiàn)代化、加快建設(shè)金融強國的關(guān)鍵時期。新征程上，證券行業(yè)作為直接融資的主要“服務(wù)商”、資本市場的重要“看門人”、社會財富的專業(yè)“管理者”，發(fā)展空間廣闊、大有可為，必須主動呼應(yīng)時代召喚，自覺擔(dān)負(fù)使命責(zé)任。

要在服務(wù)實體經(jīng)濟和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方面強化使命擔(dān)當(dāng)。吳清說，證券公司連接資本市場和實體企業(yè)，擁有扎實完備的研究體系、專業(yè)化的價值評估和風(fēng)險定價能力，具備得天獨厚的產(chǎn)業(yè)近距離優(yōu)勢，在發(fā)掘企業(yè)創(chuàng)新潛力、匹配投融資發(fā)展需要、支持產(chǎn)業(yè)并購整合等方面發(fā)揮著不可替代的關(guān)鍵作用。這些很大程度上構(gòu)成了資本市場價格發(fā)現(xiàn)、資源配置等功能發(fā)揮的微觀基礎(chǔ)。

要在更好服務(wù)投資者、助力居民資產(chǎn)優(yōu)化配置方面強化使命擔(dān)當(dāng)。吳清表示，證券公司和行業(yè)投資機構(gòu)在權(quán)益投資、價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理等方面專業(yè)優(yōu)勢明顯，要順應(yīng)時代發(fā)展需要，主動對接不同風(fēng)險偏好、不同規(guī)模、不同期限的多元化理財需求，提供更加豐富、更加精準(zhǔn)、更有利于長期投資、價值投資的產(chǎn)品服務(wù)，與投資者共進共贏，共同參與并共享經(jīng)濟和資本市場發(fā)展成果。

要在加快建設(shè)金融強國方面強化使命擔(dān)當(dāng)。吳清表示，強大的金融機構(gòu)是金融強國的關(guān)鍵要素，不僅包括強大的商業(yè)銀行，也要有國際一流的投資銀行。當(dāng)然，一流不僅是規(guī)模大，還要專業(yè)強、服務(wù)優(yōu)，在全球資本流動配置和資產(chǎn)定價中有話語權(quán)，能夠匯聚培養(yǎng)全球頂尖金融人才，在國際金融治理和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則制定中有引領(lǐng)和帶動力。“人貴有志，業(yè)貴有成”，每一家機構(gòu)都要對標(biāo)金融強國建設(shè)目標(biāo)，在核心競爭力、市場引領(lǐng)力、風(fēng)控能力等方面苦練內(nèi)功、加快提升。

要在促進高水平制度型開放方面強化使命擔(dān)當(dāng)。吳清說，無論是“中國投資”還是“投資中國”，都需要一批熟悉中國國情市情、精通國際市場規(guī)則、能夠高效動員全球資源的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，這方面，行業(yè)機構(gòu)責(zé)無旁貸。

講好中國“股市敘事”

圍繞奮力打造一流投資銀行和投資機構(gòu)，吳清提出，行業(yè)功能發(fā)揮要邁上新臺階。“這幾年行業(yè)一個大的變化，就是從簡單追求規(guī)模利潤擴張，加快轉(zhuǎn)向功能優(yōu)先。”他表示，要繼續(xù)鞏固這一良好勢頭，堅決摒棄簡單拼規(guī)模、比增速、爭排名，切實把重心聚焦到高質(zhì)量發(fā)展上來。始終從實體企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要出發(fā)優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新產(chǎn)品工具，圍繞做好金融“五篇大文章”，加大資金、人才、技術(shù)等方面資源投入，力戒脫實向虛、自我循環(huán)。深入研判科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合趨勢，敏銳洞察、及時響應(yīng)企業(yè)對金融服務(wù)需求變化，積極參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等重大改革，不斷提升產(chǎn)品服務(wù)的精準(zhǔn)性、適配性。時刻牢記個人投資者占絕大多數(shù)這個最大市情，進一步強化證券公司交易主渠道綜合優(yōu)勢，自覺維護市場交易秩序和“三公”原則。要帶頭踐行價值投資理念，強化跨周期逆周期布局，提升投資穩(wěn)健性和價值判斷力。要發(fā)揮好首席經(jīng)濟學(xué)家和行業(yè)機構(gòu)分析研究專長，講好中國“股市敘事”，營造積極輿論環(huán)境。

“專業(yè)服務(wù)能力要展現(xiàn)新提升。”吳清表示，要恪守誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立客觀等原則，夯實投行內(nèi)控“三道防線”，從把好IPO入口關(guān)向“全程護航”加快轉(zhuǎn)型，引導(dǎo)上市公司規(guī)范經(jīng)營、提升價值，不斷筑牢市場發(fā)展之基。（下轉(zhuǎn)A02版）

（上接A01版）強化業(yè)務(wù)協(xié)同，提升IPO、并購重組服務(wù)的專業(yè)性和影響力，深度參與企業(yè)價值創(chuàng)造。要注重加強承銷保薦和定價能力建設(shè)，促進一二級市場協(xié)調(diào)平穩(wěn)發(fā)展。進一步強化與投資者的利益綁定，加快健全以投資者回報為核心的評價體系，推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投顧業(yè)務(wù)和綜合財富管理的轉(zhuǎn)型發(fā)展。對于各類中長期資金，要做好產(chǎn)品、交易、做市、風(fēng)險管理等全方位支持，更好助力完善“長錢長投”的市場生態(tài)。堅持高水平“走出去”和高質(zhì)量“引進來”，有條件的機構(gòu)要穩(wěn)步推進國際化和“一帶一路”沿線布局，提升高度專業(yè)化服務(wù)和垂直一體化管理能力，推動境內(nèi)外協(xié)同發(fā)展。也希望外資券商充分發(fā)揮母公司專業(yè)能力和集團優(yōu)勢，推動跨境資源對接，引入更多國際先進經(jīng)驗和做法，更好融入中國資本市場發(fā)展大局。

“差異化特色化發(fā)展要做到新突破。”吳清表示，各證券公司要立足自身資源稟賦，發(fā)揮好比較優(yōu)勢，從價格競爭加快轉(zhuǎn)向價值競爭。頭部機構(gòu)要保持時不我待、不進則退的緊迫感，在市場競爭力、客戶和投資者服務(wù)、風(fēng)險管理等方面樹標(biāo)桿、做表率。要進一步增強資源整合的意識和能力，用好并購重組機制和工具，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、高效配置，力爭在“十五五”時期形成若干家具有較大國際影響力的頭部機構(gòu)。監(jiān)管政策上，將著力強化分類監(jiān)管、“扶優(yōu)限劣”。對優(yōu)質(zhì)機構(gòu)適當(dāng)“松綁”，進一步優(yōu)化風(fēng)控指標(biāo)，適度打開資本空間和杠桿限制，提升資本利用效率；對中小券商、外資券商在分類評價、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入等方面探索實施差異化監(jiān)管，促進特色化發(fā)展；對于少數(shù)問題券商要依法從嚴(yán)監(jiān)管，違法的從嚴(yán)懲治。

“加強合規(guī)管理和風(fēng)險防控要取得新成效。”吳清表示，要把公司治理和股權(quán)管理的剛性要求真正落到實處，健全關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機制，堅決防范股東違規(guī)干預(yù)經(jīng)營，堅決出清不適格股東。增強穿透管理的能力和針對性，提升不同類型投資者交易服務(wù)的公平性，維護好中小投資者合法權(quán)益，嚴(yán)防非法套利和擾亂交易秩序。對融資融券、場外衍生品、私募資管等需重點關(guān)注的業(yè)務(wù)，異地總部、子公司等需重點關(guān)注的機構(gòu)，信用和流動性以及合規(guī)性等重點風(fēng)險，必須“瞪大眼睛”，做到防范于未然。對于加密資產(chǎn)等新業(yè)態(tài)要深入研判、穩(wěn)慎對待，看不清、管不住的堅決不展業(yè)，違法違規(guī)的堅決不做。

“行業(yè)文化建設(shè)要煥發(fā)新氣象。”吳清表示，行業(yè)機構(gòu)必須大力弘揚和踐行中國特色金融文化，堅持長期主義，把文化建設(shè)融入公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)章制度、日常經(jīng)營，對標(biāo)最佳實踐、結(jié)合行業(yè)特色塑造行業(yè)文化。要高度重視聲譽管理，將企業(yè)文化、價值觀等嵌入品牌建設(shè)，更加主動加強新媒體等輿情引導(dǎo)應(yīng)對，切實講好行業(yè)故事，共同塑造、共同維護好行業(yè)形象和品牌，贏得各方信任信心。要加快健全激勵約束和人才培養(yǎng)體系，加強對員工的培養(yǎng)、管理和引導(dǎo)，著力提升員工的職業(yè)歸屬感、榮譽感，吸引培育更多恪守職業(yè)道德、專業(yè)能力過硬的綜合性金融人才。

加強協(xié)會自身建設(shè)

吳清表示，自律管理是資本市場治理體系的重要組成部分。“希望協(xié)會新一屆理事會、監(jiān)事會以此次大會為契機，堅持政治立會、制度強會、開放辦會、作風(fēng)興會，做好傳承和弘揚，以自身高質(zhì)量發(fā)展推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。”吳清說。

切實加強黨的領(lǐng)導(dǎo)。吳清表示，協(xié)會黨委要深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和歷次全會精神，認(rèn)真貫徹中央關(guān)于行業(yè)協(xié)會商會加強黨的建設(shè)、改革轉(zhuǎn)型發(fā)展的部署要求，強化政治引領(lǐng)，加強自身建設(shè)，全力推動中央決策部署在行業(yè)落實落細(xì)。

完善治理機制。吳清說，協(xié)會新一屆會長將由行業(yè)代表擔(dān)任，這對協(xié)會治理提出新的更高要求。無論是專職還是兼職，都要和衷共濟、擔(dān)當(dāng)作為，不斷增強全體會員的認(rèn)同感、向心力和參與度，切實提升共建、共治、共享質(zhì)效。

優(yōu)化行業(yè)生態(tài)。吳清表示，緊扣“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”核心職能，健全組織體系、制度體系和實施體系，豐富創(chuàng)新自律管理方式，提升會員服務(wù)水平，暢通傳導(dǎo)機制，推動形成更加規(guī)范有序、更加充滿活力的行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

主動謀劃長遠(yuǎn)。吳清表示，要聚焦全力培育打造一流投行和投資機構(gòu)的目標(biāo)，匯聚行業(yè)力量，積極推動證券行業(yè)和資本市場“十五五”發(fā)展，統(tǒng)籌發(fā)揮好智庫功能，積極貢獻(xiàn)行業(yè)智慧。